從業人員行為準則與經理守則第 114-3 屆 · No.44

下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?甲.公司之負責人;乙.投資經理人;丙.非投資或分析部門之受僱人員;丁.公司員工依其職位知悉投資資訊之人

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正確答案:(C) 甲、乙、丁

依證券投資顧問事業從業人員行為準則,經手人員包括公司負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析推介之人員、投資經理人及依職位知悉投資資訊之人,甲乙丁均屬之,故(C)正確;丙未接觸投資資訊之非投資分析部門受僱人不屬經手人員。

內容更新:2026-07-16 · 答案以官方公布解答為準

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