從業人員行為準則與經理守則114 年第 3 次 · No.44

下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?甲.公司之負責人;乙.投資經理人;丙.非投資或分析部門之受僱人員;丁.公司員工依其職位知悉投資資訊之人

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正確答案:(C) 甲、乙、丁

依證券投資顧問事業從業人員行為準則,「經手人員」係以是否可能接觸或知悉投資資訊為判準,包括公司之負責人(甲)、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人員、投資經理人(乙),及公司員工依其職位知悉投資資訊之人(丁),故(C)正確。丙係非投資或分析部門、且未因職位接觸投資資訊之受僱人員,不在經手人員範圍內,含丙之(A)(D)均不可選,(B)亦漏列甲。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》114 年第 3 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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