投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後一段時間內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准，提早於前後幾日以上買入或賣出？

Question

投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後一段時間內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准，提早於前後幾日以上買入或賣出？
(A) 1 日
(B) 2 日
(C) 3 日
(D) 4 日

Accepted Answer

正確答案:(B) 2 日。依投信事業從業人員行為準則,經手人員知悉個人交易與公司管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票買賣時,不得於該交易前後一定期間內為之;但經督察主管或高階管理階層指定之人書面批准,得提早於前後2日以上買入或賣出,故(B)正確。

Answer

(A) 1 日

Answer

(C) 3 日

Answer

(D) 4 日

同章相關題