從業人員行為準則與經理守則115 年第 1 次 · No.5

投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後一段時間內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准,提早於前後幾日以上買入或賣出?

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正確答案:(B) 2 日

依投信事業從業人員行為準則,經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之買賣,不得於該買賣交易前後一段時間內為之,以防搶帽子(front running)或跟單套利;但事先獲督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准者,得提早於該交易前後2日以上買入或賣出,故(B)正確。(A)1日不足規定之間隔期間,(C)3日、(D)4日則非批准所定之最低日數門檻。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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