章節練習 · 第 10 章

從業人員行為準則與經理守則

投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範) · 共 5 題。點任一題看正解與 AI 白話詳解。

01依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期…第 114-3 屆→02下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？甲.公司之負責人；乙.…第 114-3 屆→03證券投資信託基金經理人與全權委託投資業務經理人應遵循事業所訂資訊及通訊設備使用管理規…第 114-3 屆→04投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交…第 115-1 屆→05投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶…第 115-1 屆→