從業人員行為準則與經理守則115 年第 1 次 · No.34

投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?

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正確答案:(B) 10 日

依投信投顧公會從業人員行為準則,投顧事業之經手人員應於到職日起十日內,依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量,故(B)10日正確。此係「到職申報」,目的在到職之初即建立期初部位基準,日後之定期申報與個人交易方能據以勾稽有無利益衝突或跟單情事,故時點緊接到職而不宜延宕。(A)7日、(C)12日、(D)15日之日數均與規定不符。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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