從業人員行為準則與經理守則115 年第 2 次 · No.50

依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用,應注意遵守下列何種法規?

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正確答案:(A) 個人資料保護法

客戶的姓名、身分證字號、聯絡方式、財務狀況與投資經驗都屬於個人資料,投顧事業在招攬、簽約及提供顧問服務過程中蒐集與利用這些資料,直接受個人資料保護法規範,必須符合特定目的、告知義務、當事人同意與安全維護等要求,從業人員行為準則因此明定應遵守該法,(A)正確。(B)銀行法規範銀行的設立與存放款等業務;(C)證券交易法規範有價證券的募集、發行與買賣秩序;(D)信託業法規範信託業的經營。三者雖同屬金融法規,但都不是個人資料蒐集利用的規範依據。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 2 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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