從業人員行為準則與經理守則115 年第 2 次 · No.50
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用,應注意遵守下列何種法規?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(A) 個人資料保護法
客戶的姓名、身分證字號、聯絡方式、財務狀況與投資經驗都屬於個人資料,投顧事業在招攬、簽約及提供顧問服務過程中蒐集與利用這些資料,直接受個人資料保護法規範,必須符合特定目的、告知義務、當事人同意與安全維護等要求,從業人員行為準則因此明定應遵守該法,(A)正確。(B)銀行法規範銀行的設立與存放款等業務;(C)證券交易法規範有價證券的募集、發行與買賣秩序;(D)信託業法規範信託業的經營。三者雖同屬金融法規,但都不是個人資料蒐集利用的規範依據。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準