財富管理業務查核第 47 期 · No.54
有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(B) 業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考
面對所知有限的客戶進行銷售時,重點在加強保護與覆核,(2)「必須同時提供類似商品之收益率供參考」並非此類保護程序,故答案為(2)非屬。由他人伴同協助了解資料、交易須經主管覆核同意、直屬主管盡量在旁,才是針對資訊弱勢客戶的把關措施。
內容更新:2026-07-07 · 答案以官方公布解答為準