財富管理業務查核第 47 期 · No.58
假設某甲為風險趨避者,不願承擔任何損失,理財業務人員某乙若以新興市場基金近期績效表現優異,積極向某甲推介該類型基金,則某乙違反下列何種政策?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(B) 商品適合度政策
某甲為風險趨避者、不願承擔任何損失,某乙卻以近期績效佳為由積極推介高波動的新興市場基金,明顯與客戶風險屬性不符,違反(2)商品適合度政策,故選(2)。勤勉、利益衝突禁止、優先交易禁止各有所指,均非本案商品與客戶屬性錯配的問題核心。
內容更新:2026-07-07 · 答案以官方公布解答為準