財富管理業務查核第 49 期 · No.55

依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,係屬於下列何種原則?

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正確答案:(B) 勤勉原則

從業人員在業務範圍內留意業務的進行與發展,對客戶的要求與疑問適時提出說明,展現的是認真盡責的態度,屬於勤勉原則,所以答案為(2)。忠實誠信著重利益衝突的迴避、專業原則強調專業能力、保密原則指客戶資料保護,與本題情境不符。

內容更新:2026-07-07 · 答案以官方公布解答為準

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