財富管理業務查核第 49 期 · No.55

依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,係屬於下列何種原則?

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正確答案:(B) 勤勉原則

依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條,從業人員應於其業務範圍內,注意業務之進行與發展,對客戶的要求與疑問適時提出說明,強調的是持續留意、盡責回應的執業態度,屬(B)勤勉原則,故答案為(B)。(A)忠實誠信原則著重以客戶利益為先、迴避利益衝突;(C)專業原則要求具備並持續充實專業知能;(D)保密原則指妥慎保管客戶資料、不得洩漏或不當使用,三者的規範重心均與本題情境不符。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人台灣金融研訓院(金研院,TABF)公布之《銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)——銀行內部控制與內部稽核》第 49 期官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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