投信投顧相關法規(含自律規範)
怎麼準備才有效率
投信投顧相關法規(含自律規範)是投信投顧業務員資格測驗三科之一,由證基會(SFI)辦理,是進入投信、投顧與基金銷售機構的入行門檻科目。全卷 50 題、60 分鐘,考點兩層:核心的證券投資信託及顧問法,與周邊的投信/投顧事業設置管理規則、基金管理辦法、全權委託辦法,加上投信投顧公會的自律規範與行為準則。三科合計 210 分且單科不低於 50 分才合格;已具證券商高級業務員資格者,僅需加考本科且達 70 分。
報名與考試資訊
主辦單位為財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI);證基會官網線上報名;已具證券商高級業務員資格者僅需加考本科(70 分合格)。歷屆試題與解答於官網公布(僅保留近 2 次)。考試梯次:每年約三次筆試(115 年:4/12、8/2、12/6),另有電腦應試場次,以證基會官網為準。全卷 50 題單選、60 分鐘、合格標準為三科合計 210 分且單科不低於 50 分。 官方資訊請以 主辦單位官網 為準。
讀書策略
- 證券投資信託及顧問法先讀通:投信/投顧業務的定義、基金資產獨立性(與投信事業及保管機構自有財產分別獨立)、負責人與業務人員的忠實義務——這是全卷骨架。
- 把「數字門檻」整理成一張表:投信/投顧最低實收資本額、境外基金總代理的營業保證金級距、債券型基金存續期間、基金投資比例上限、申報期限——這類題只考記憶,背熟就是送分。
- 全權委託投資業務是配分大戶:契約簽訂前程序(七日審閱、交付說明書)、資產保管方式(委任 vs 信託)、越權交易處理,用歷屆題掃一輪。
- 自律規範與行為準則(廣告規範、經手人員申報、經理守則)條目瑣碎但題型固定,善用 AI 白話詳解區分易混規定。
章節分佈
本站題庫依官方單元分為 12 章:
常見問題
投信投顧業務員怎樣才算合格?
三科(投信投顧相關法規、證券投資與財務分析、證券交易相關法規與實務)三科合計 210 分且單科不低於 50 分。本科 50 題、每題 2 分、測驗 60 分鐘,四選一單選。
已經有證券商高級業務員證照,還要考三科嗎?
不用。已具證券商高級業務員資格者,僅需加考「投信投顧相關法規(含自律規範)」一科,成績達 70 分即取得投信投顧業務員資格;信託業務人員或投資型保單業務員資格者亦可單獨報考本科。
投信投顧法規考哪些法令?
官方測驗範圍 17 項:證券投資信託及顧問法、投信/投顧事業設置標準與管理規則、負責人與業務人員管理規則、基金管理辦法與募集處理準則、全權委託投資業務管理辦法與操作辦法、公會自律公約與廣告行為規範、經理守則、從業人員行為準則、境外基金管理辦法等。
考古題會重複嗎?
會。命題點高度集中在投信投顧法與少數幾部辦法,同一規定換句話反覆考;把公布過的歷屆題刷熟、再用詳解確認每個選項對錯,覆蓋率相當高。
內容更新:2026-07-16 · 考試資訊請以主辦單位官方公告為準