財富管理業務查核第 48 期 · No.40
若銀行辦理財富管理業務涉及有價證券投資之顧問行為時，下列何者屬於理財業務人員應遵守之規範？
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 經手人員為個人帳戶買入某種股票後三十日內，原則上不得再行賣出
為防止經手人員短線炒作,規定其個人帳戶買入某種股票後三十日內原則上不得賣出,故選 (D)。(A) 初次上市(櫃)股票的限制期間規定並非三十天;(B) 利用未公開價格敏感資訊交易即內線交易,絕對禁止;(C) 利益順序應為客戶最優先,銀行、理財人員在後。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準