財富管理業務查核第 48 期 · No.54
若銀行辦理財富管理業務涉及有價證券投資之顧問行為時，下列何者屬於理財業務人員應遵守之規範？
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 經手人員為個人帳戶買入某種股票後三十日內，原則上不得再行賣出
為防範利益衝突與內線交易，理財經手人員以個人帳戶買入某股票後，短期內不得反向賣出，故(D)三十日內原則上不得再行賣出是正確規範。取得初次上市櫃股票有更長的閉鎖限制、不得利用未公開價格敏感資訊交易、交易利益順序應以客戶優先，其餘選項皆屬違規或說法錯誤，故答案為(D)。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準