備考指南 · GUIDE
證券交易相關法規與實務
怎麼準備才有效率
證券交易相關法規與實務是證券商業務員資格測驗的兩科之一,由證基會(SFI)辦理,是進入證券商、投信投顧從業的入行門檻,也是金融業報考人數最多的證照之一。全卷 50 題、60 分鐘,考點分兩塊:一是證券法規(證券交易法、公司法與各項管理規則),二是證券交易實務(發行市場、交易市場、稅賦)——把常考的條文門檻與市場作業規則記清楚,分數就穩。
報名與考試資訊
主辦單位為財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI);證基會官網線上報名,筆試與電腦應試皆可;歷屆試題與解答於官網公布(僅保留近 2 次)。考試梯次:每年約三次筆試(115 年:4/12、8/2、12/6),另有電腦應試場次,以證基會官網為準。。全卷 50 題單選、60 分鐘、合格標準為兩科合計 140 分且單科不低於 50 分。 官方資訊請以 主辦單位官網 為準。
讀書策略
- 證券交易法是絕對主力:公開發行、內線交易(持股超過 10% 的內部人)、公開收購、財報申報期限(每月 10 日前)等條文反覆考,先逐條讀熟。
- 公司法抓與證券有關的部分:股東會召集、特別股種類、公司債總額限制、董監選舉——這些是固定考點。
- 把「數字門檻」整理成一張表:借券續借上限(每次六個月、以二次為限)、停止過戶日(常會前 60 日、臨時會前 30 日)、罰則金額——這類題只考記憶,背熟就是送分。
- 證券交易實務的發行市場與交易市場、以及證券交易稅與手續費上限(0.1425%),用歷屆題把作業流程與費率掃過一輪;善用 AI 白話詳解區分易混規則。
章節分佈
本站題庫依官方單元分為 11 章:
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常見問題
證券商業務員怎樣才算合格?
證券交易相關法規與實務、證券投資與財務分析兩科兩科合計 140 分且單科不低於 50 分。每科 50 題、每題 2 分,法規與實務科測驗 60 分鐘,均為四選一單選題。
證券商業務員和高級業務員差在哪?
業務員為基礎資格(兩科),高級業務員多考一科投資學、共三科,合格門檻更高。多數人先考業務員入行,再考高業銜接升遷。本站題庫為業務員兩科。
沒有金融或法律背景考得過嗎?
可以。題目以條文與市場規則的理解、應用為主,不考學說爭議;搭配歷屆試題與 AI 白話詳解把常考條文與門檻刷熟,多數考生數週內可達標。
考古題會重複出現嗎?
會。證券法規的命題點高度集中在證交法與少數幾部管理規則,同一規定換句話反覆考;把公布過的歷屆題刷熟、再用詳解確認每個選項為何對錯,覆蓋率相當高。
內容更新:2026-07-08 · 考試資訊請以主辦單位官方公告為準