備考指南 · GUIDE
證券交易相關法規與實務
怎麼準備才有效率
證券交易相關法規與實務是證券商高級業務員資格測驗三科之一,由證基會(SFI)辦理。它與業務員的同名科目「同名不同卷」——高業獨立命題、50 題、60 分鐘,考點分兩塊:證券法規(證券交易法、公司法、有價證券募集發行、證券商管理規則、公開收購與委託書、投信基金管理)與證券市場實務(發行市場、交易市場、稅賦與必要費用)。把常考條文門檻與市場作業規則記清楚,這一科最容易穩住分數,幫三科合計衝過 210 分。
報名與考試資訊
主辦單位為財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI);證基會官網線上報名;高級業務員需具業務員資格或大學以上學歷等條件。歷屆試題與解答於官網公布(僅保留近 2 次)。考試梯次:每年約三次筆試(115 年:4/12、8/2、12/6),另有電腦應試場次,以證基會官網為準。。全卷 50 題單選、60 分鐘、合格標準為三科合計 210 分且單科不低於 50 分。 官方資訊請以 主辦單位官網 為準。
讀書策略
- 證券交易法是絕對主力:公開發行、內線交易(內部人持股門檻)、公開收購、財報與重大訊息申報期限反覆考,先逐條讀熟。
- 公司法抓與證券有關的部分:股東會召集與停止過戶日、特別股、公司債總額限制、董監改選與設質申報——固定考點。
- 把「數字門檻」整理成一張表:持股比例、申報天數、金額上限、無擔保公司債投資比例、罰則金額——這類題只考記憶,背熟就是送分。
- 證券市場實務把發行/交易市場流程、證券交易稅與手續費上限用歷屆題掃一輪;善用 AI 白話詳解區分易混規則。
章節分佈
本站題庫依官方單元分為 11 章:
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常見問題
高業法規實務怎樣才算合格?
本科 50 題、每題 2 分、測驗 60 分鐘。與投資學、財務分析三科三科合計 210 分且單科不低於 50 分,均為四選一單選題。
高業的法規和業務員的法規一樣嗎?
同名但不同卷:高業獨立命題、範圍更廣(如投信基金管理、公開收購著墨更深),不能共用同一份題庫。本站高業法規為獨立題庫,與業務員分開收錄。
沒有法律背景考得過嗎?
可以。題目以條文與市場規則的理解、應用為主,不考學說爭議;搭配歷屆試題與 AI 白話詳解把常考條文與門檻刷熟,多數考生數週內可達標。
這科考古題會重複嗎?
會。證券法規命題點高度集中在證交法與少數幾部管理規則,同一規定換句話反覆考;把公布過的歷屆題刷熟、再用詳解確認每個選項對錯,覆蓋率相當高。
內容更新:2026-07-10 · 考試資訊請以主辦單位官方公告為準