章節練習 · 第 3 章
衍生性商品相關法規
衍生性金融商品銷售人員資格測驗——衍生性金融商品概論與實務 · 共 63 題。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01指定銀行辦理外匯衍生性金融商品業務，下列何項交易得逕行辦理毋須向央行申請？第 18 期→02依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法規定，銀行應每年重新檢視客戶屬…第 18 期→03有關銀行向金融監督管理委員會申請核准辦理衍生性金融商品業務時所需符合之規定，下列敘述…第 18 期→04依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法規定，所稱之專業客戶，不包括下…第 18 期→05銀行與一般客戶之交易糾紛，無法依照銀行內部申訴處理程序完成和解者，客戶得向下列何者申…第 18 期→06銀行不得與下列何類客戶辦理複雜性高風險商品？第 18 期→07關於衍生性金融商品部位之評價頻率，其為銀行本身業務需要辦理之避險性交易者，應：第 18 期→08銀行辦理衍生性金融商品業務之經辦及相關管理人員，應具備之資格條件，下列何者非屬之？第 18 期→09依銀行辦理衍生性金融商品自律規範規定，銀行對屬自然人之一般客戶，提供單項衍生性金融商…第 18 期→10依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，結構型商品於到期或依合約條件提前到期時，客…第 18 期→11銀行擬辦理「外幣保證金代客操作業務」，向中央銀行申辦之程序為何？第 18 期→12依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法」規定，下列何者屬於複雜性高…第 18 期→13銀行對屬自然人之一般客戶得提供之單項衍生性金融商品交易服務（如未涉及大陸地區商品或契…第 18 期→14銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者，擬開辦各種衍生性金融商品及其商品之組合，其…第 18 期→15銀行國際金融業務分行辦理衍生性金融商品業務，下列敘述何者錯誤？第 18 期→16依金管會訂定之期初保證金之最低標準，複雜性高風險商品每筆交易之期初保證金不得低於契約…第 18 期→17銀行與客戶承作複雜性高風險商品交易應告知交易條件重要內容，下列事項何者不屬之？第 18 期→18銀行辦理新種衍生性金融商品，下列敘述何者錯誤？第 18 期→19依銀行業辦理外匯業務管理辦法規定，有關外匯衍生性金融商品相關規範，下列何者非屬其適用…第 19 期→20銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法所稱複雜性高風險商品，係指具有結…第 19 期→21銀行辦理信用衍生性金融商品交易，如為信用風險承擔者，且合約信用實體為銀行之利害關係人…第 19 期→22銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者（其中屬辦理期貨商業務者，並應依期貨交易法之…第 19 期→23依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，受託或銷售機構應提供…第 19 期→24銀行之董（理）事會應適時檢討銀行辦理衍生性金融商品業務之經營策略及作業準則，並應評估…第 19 期→25銀行擬開辦衍生性金融商品業務，應符合之資格條件，下列何者錯誤？第 19 期→26銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶，辦理複雜性高風險商品，徵提期初保證金…第 19 期→27銀行業申請辦理外匯業務，經發給指定證書或許可函後多久內仍未開辦，中央銀行得按情節輕重…第 19 期→28銀行向屬法人之專業客戶提供結構型商品交易服務前，應辦理風險揭露之程序為：第 19 期→29依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行辦理衍生性金融商…第 19 期→30依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向下列何類客戶提…第 19 期→31指定銀行前經許可或備查之外幣衍生性商品業務，擬擴增辦理涉及人民幣或大陸地區標的者，其…第 19 期→32依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，所稱高淨值投資法人應…第 19 期→33依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶提供外匯保證金…第 19 期→34指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法規定，下列敘述何者錯誤？第 19 期→35依銀行辦理衍生性金融商品自律規範規定，有關「結構型商品有直接導致本金損失或超過當初本…第 19 期→36指定銀行辦理外匯衍生性商品業務之交易部門經辦人員，其須具備之資格條件，不包括下列何者…第 19 期→37依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶提供單項衍生性…第 19 期→38依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，經核准辦理衍生性金融…第 19 期→39依金管會訂定之銀行核給客戶非屬結構型商品之衍生性金融商品交易額度上限規定，所稱客戶可…第 19 期→40依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向專業機構投資人…第 19 期→41銀行辦理衍生性金融商品業務，應檢具金管會規定之申請書件，向金管會申請核准，並符合哪些…第 20 期→42向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶宣讀或以電子設備說明客戶須知之重要內容，其內…第 20 期→43銀行辦理衍生性金融商品業務之交易、交割、推介、風險管理之經辦及相關管理人員，每年應參…第 20 期→44依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，銀行應於結構型商品交易文件中提醒客戶承作本…第 20 期→45依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法規定，下列敘述何者錯誤？ A.…第 20 期→46依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向客戶提供結構型…第 20 期→47銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶，辦理商品期限超過一年且隱含賣出選擇權…第 20 期→48銀行應定期評估檢討有價證券抵繳期初保證金之標的範圍、評價價值計算方式與折扣比率之妥適…第 20 期→49指定銀行受理個人或團體辦理金額價值多少以上之結購、結售外匯，應於確認交易相關證明文件…第 20 期→50銀行業辦理外匯業務管理辦法所稱外匯衍生性商品，係指涉及外匯，且其價值由利率、匯率、股…第 20 期→51依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行與特定類別客戶之…第 20 期→52依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，提供結構型商品予何種…第 20 期→53依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶提供不保本型結…第 20 期→54依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行辦理信用衍生性金…第 20 期→55外匯指定銀行擬辦理「對專業機構投資人辦理尚未開放或開放未滿半年，且未涉及新臺幣匯率之…第 20 期→56依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法規定，下列何者屬於所稱複雜性高…第 20 期→57央行訂定之「銀行業辦理外匯業務管理辦法」規定，有關應接受衍商在職訓練之法遵人員及稽核…第 20 期→58銀行辦理涉及新臺幣匯率之有本金交割遠匯(DF)與無本金交割遠匯(NDF)之規範，下列…第 20 期→59銀行向專業機構投資人(PII)、高淨值投資法人(HWII) 以外其他客戶辦理複雜性高…第 20 期→60最近一期經會計師查核或核閱之財務報告持有有價證券部位或衍生性金融商品投資組合達新臺幣…第 20 期→61銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者，擬開辦下列何種衍生性金融商品及其商品之組合…第 20 期→62銀行辦理衍生性金融商品業務，應建立風險管理制度，下列敘述何者錯誤？第 20 期→63指定銀行辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務，下列敘述何者錯誤？第 20 期→