歷屆試卷 · PAST PAPER
期貨商業務員資格測驗——期貨交易法規
第 115-1 屆
整卷 50 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？甲、僅包括國內期貨交易所…期貨交易法(總則/施行細則)→02依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？期貨交易法(總則/施行細則)→03關於期貨交易之規定，下列何者有誤？期貨交易法(總則/施行細則)→04依我國期貨交易法，下列敘述何者正確？期貨交易法(總則/施行細則)→05有關期貨交易法對於金融創新的規定下列者錯誤？期貨交易法(總則/施行細則)→06我國期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以何公告者為限？期貨交易法(總則/施行細則)→07會員制期貨交易所申請核發許可證照的期限，下列何者不正確？期貨交易所(設立標準/管理規則)→08公司制期貨交易所應於每月 10 日以前，向主管機關申報上月份：甲.綜合損益表；乙.資…期貨交易所(設立標準/管理規則)→09依我國期貨交易法之規定，下列有關公司制期貨交易所之敘述何者正確？期貨交易所(設立標準/管理規則)→10依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發…期貨交易所(設立標準/管理規則)→11依我國期貨交易法規定下，會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列敘述何者錯誤？期貨交易所(設立標準/管理規則)→12某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元，請問其應繳存之營業保證金金額為何？期貨結算機構(設置標準/管理規則)→13依期貨交易法之規定，下列關於期貨交易所之敘述，何者錯誤？期貨交易所(設立標準/管理規則)→14結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即採取下列何種措施？期貨結算機構(設置標準/管理規則)→15下列有關期貨結算機構之敘述，下列何者錯誤？期貨結算機構(設置標準/管理規則)→16期貨商遇期貨交易所有緊急情事而暫停交易且有重大影響期貨交易人權益時，應如何處理？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→17依期貨交易法之規定，期貨結算機構執行市場監視時，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結…期貨結算機構(設置標準/管理規則)→18期貨商之最低實收資本額，發起人於發起時：期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→19依期貨交易法之規定，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以下列何者支應…期貨結算機構(設置標準/管理規則)→20關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？甲.期貨商得於申請設置許可時，同…期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→21依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→22本國金融機構申請兼營期貨業務：期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→23關於期貨商繳存營業保證金之規定，下列何者正確？甲.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商，應…期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→24本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上至少須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法…期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→25期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人…期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→26依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，得為下列何種行為？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→27依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→28期貨商之下列何項資金運用，不符期貨商管理規則之規定？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→29期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約，其中應載明事項以下何者正確？證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→30依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，不包…期貨顧問與期貨經理事業→31有關期貨商業務員訓練之規定，下列敘述何者錯誤？期貨商負責人及業務員管理規則→32有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者錯誤？期貨顧問與期貨經理事業→33下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？期貨信託事業與基金管理→34證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→35期貨交易輔助人接受客戶開戶後，應送交何處確認並簽名或蓋章？證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→36有關期貨信託基金之保管規定，以下敘述何者錯誤？期貨信託事業與基金管理→37美國商品期貨交易委員會(CFTC)組織中，由下列何者負責履行市場監控以及市場與產品檢…外國期貨交易法(美國/日本)→38依期貨信託基金管理辦法之規定，指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價…期貨信託事業與基金管理→39他業兼營期貨經理事業，於取得許可證照後多久期間內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約…期貨顧問與期貨經理事業→40期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新台幣多少金額時，應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務，…期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→41期貨信託事業募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託…期貨信託事業與基金管理→42期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外，每一股…期貨信託事業與基金管理→43依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人（例如期貨交易所董事）利用內線消息進行與該消息…監督與管理、仲裁、罰則、附則→44依我國期貨交易法之規定，有關收受或交付不正利益之處罰，下列敘述何者錯誤？監督與管理、仲裁、罰則、附則→45有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事…證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→46有關期貨交易輔助人與委任期貨商之規定，下列敘述何者錯誤？證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→47為防止 2008 年金融風暴之發生，美國於 2010 年制定何法律，特別將衍生性金融…外國期貨交易法(美國/日本)→48在美國，若期貨交易所人員從事操縱或詐欺行為，其最高罰則為何？外國期貨交易法(美國/日本)→49下列何者是由東京紡織品交易所、東京橡膠交易所及東京黃金交易所合併設立的？外國期貨交易法(美國/日本)→50下列何者是現行日本電力期貨的主管機關？外國期貨交易法(美國/日本)→