歷屆試卷 · PAST PAPER
證券商高級業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務
115 年第 1 次
整卷 50 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？ 甲、檢查人；…公司法(總則/股份有限公司/關係企業)→02有關公開發行公司視訊股東會，以下敘述何者有誤？公司法(總則/股份有限公司/關係企業)→03發行人公告申報之財務報告主要內容有虛偽之情事者，對所發行證券之善意取得人、出賣人因而…證券交易法(含施行細則)→04上市公司發行轉換公司債，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換，以下敘述何者正…有價證券之募集與發行→05因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國…公司法(總則/股份有限公司/關係企業)→06甲持續買入乙公開發行公司股份，至六月十日超過股份總額百分之十，則甲自取得大股東身分當…證券交易法(含施行細則)→07證券商得為自行買賣特定外國債券之買賣斷交易，以下敘述何者錯誤？證券商管理規則→08證券金融事業必須以股份有限公司之組織方式成立，其實收資本額最低應達下列何項標準？證券商管理規則→09證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得為下列何種行為？證券投資信託基金管理→10證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託…證券投資信託基金管理→11證券投資信託事業辦理受託管理私募股權基金業務，以下敘述何者錯誤？證券投資信託基金管理→12下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？證券交易法(含施行細則)→13有關「公司法」與「證券交易法」之敘述，下列何者正確？證券交易法(含施行細則)→14證券交易法規範何種型態之公司？證券交易法(含施行細則)→15哪些公司應設置薪資報酬委員會？公開發行公司財務業務規範→16公開發行公司資金貸與他人前，非經下列何者同意不得為之？公開發行公司財務業務規範→17法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？證券交易法(含施行細則)→18公開發行股票之公司，得以股東會特別決議，排除原股東及員工優先認購權利，對下列何者進行…有價證券之募集與發行→19上市公司發行新股擬採總括申報，應同時符合多項條件，其中申報時市值門檻為何？有價證券之募集與發行→20公開發行公司下列何者於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？證券交易法(含施行細則)→21對於證券自營商之規定，下列何項敘述錯誤？證券商管理規則→22證券商兼營信託業務應申請兼營全權委託投資業務門檻金額為何？證券商管理規則→23以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之？證券投資信託基金管理→24下列何者得擔任境外基金之總代理人？ 甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、…證券投資信託基金管理→25下列哪些有價證券適用歸入權之規定？ 甲、普通公司債；乙、可轉換公司債；丙、認股權憑證…證券交易法(含施行細則)→26證券商每年度申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構，是否有家數之限制？證券商管理規則→27證券商每多設置一家簡易分支機構，其最低實收資本額應增加多少？證券商管理規則→28有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有…有價證券之募集與發行→29發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36 第 3 項第 2 …公開發行公司財務業務規範→30金融控股公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向金融監督管理委員…有價證券之募集與發行→31採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告？公開發行公司財務業務規範→32下列何者為年報編製內容應記載之事項？公開發行公司財務業務規範→33下列何者不得參與競價拍賣之投標？發行市場→34證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所…證券投資信託基金管理→35證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為：證券商管理規則→36依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，持有已發行股份總數 10%以上之股東…公開收購與委託書規範→37有關委託書徵求人之相關規定，以下何者正確？公開收購與委託書規範→38盤中零股交易第一次撮合時間為？交易市場→39在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？交易市場→40下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？交易市場→41經證交所列為變更交易方法之處置證券，採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，該撮合作業約…交易市場→42申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不…發行市場→43公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，證券櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出…有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣→44櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久…有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣→45下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣→46已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司，國內申請股票上櫃前，需先降低持…有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣→47櫃買中心黃金現貨交易平台，每一營業日成交價格漲跌幅限制為何？有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣→48證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金，基金保管機構得申請開立信用帳戶，其融資…證券投資信託基金管理→49有關證券商經營特定外國債券業務，以下哪些債券可列入特定外國債券範圍？甲.信用評等一定…證券商管理規則→50融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣→