歷屆試卷 · PAST PAPER
證券商高級業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務
114 年第 3 次
整卷 48 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由何者為公司之代表？公司法(總則/股份有限公司/關係企業)→02公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者，應於事實發…公司法(總則/股份有限公司/關係企業)→03公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？公司法(總則/股份有限公司/關係企業)→04依公司法之規定，1 人同時受 2 人以上委託代理行使表決權，不得超過已發行股份總數之…公司法(總則/股份有限公司/關係企業)→05公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶…有價證券之募集與發行→06依現行證券交易法規定，會計師辦理證交法第 36 條財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏…公開發行公司財務業務規範→07設置獨立董事之公司，董事會設有常務董事者，常務董事中獨立董事人數：證券交易法(含施行細則)→08依「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」規定，薪資報…公開發行公司財務業務規範→09公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定，設置獨立董事其人數不得少於多少？證券交易法(含施行細則)→10轉換公司債的面額及償還期限規定為：有價證券之募集與發行→11關於審計委員會之獨立董事成員職權，下列敘述何者正確？證券交易法(含施行細則)→12甲為 Z 上市公司之獨立董事，持有 Z 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 11…證券交易法(含施行細則)→13違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或…證券交易法(含施行細則)→14依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定，公開募集及發…公開發行公司財務業務規範→15證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少？證券商管理規則→16證券商應於何時加入證券商業同業公會？證券商管理規則→17下列何者為非？證券商管理規則→18證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外，其經營自行買賣有價證券業務者，持有任一本國…證券商管理規則→19證券商之加入同業公會制度相關規定是：證券商管理規則→20在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之？甲、現貨…有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣→21受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產…證券投資信託基金管理→23信託業可申請兼營下列哪些業務？證券投資信託基金管理→24依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定，證券投資信託…證券投資信託基金管理→25為使保護機構得以順利進行訴訟，以爭取投資人、交易人之權利，投保法特別在裁判費與擔保費…交易市場→26證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒…發行市場→27境外基金需經下列何種程序後，始得募集及銷售？證券投資信託基金管理→28公開收購如全部應賣有價證券之數量，超過所預定之收購數量時，公開收購人應依何種方式向應…公開收購與委託書規範→29證券商受託買進外國有價證券，除另有規定者外，一般應如何進行保管？有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣→30發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件，須符合以下何者規定？有價證券之募集與發行→31證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，應建立適當之虛擬資產 ETF 商品適合度制度…交易市場→32境外基金募集及銷售案件，主管機關得委託以下何單位受理申請案件？證券投資信託基金管理→33發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未…有價證券之募集與發行→34證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，投資人以下列何種類型為限？交易市場→35有價證券在證交所市場之買賣，除法令另有規定外，以下列何種交割方式為之？交易市場→36下列何者敘述不符合興櫃股票交易制度？交易市場→37下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？發行市場→38公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份…公開收購與委託書規範→40下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確？交易市場→41某公司以總括申報發行新股，以下敘述何者不正確？有價證券之募集與發行→42現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況不適用？交易市場→43證交法明定下列哪類公司應於其章程訂明，以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派…證券交易法(含施行細則)→44投資人進行當日沖銷時，相抵部分：交易市場→45公開收購如延長收購期間，最多可以延期幾次？最長可延期多久？公開收購與委託書規範→46屬科技事業之發行公司，申請股票上櫃時，其持有已發行股份總數下列何項之比例者，應按規定…發行市場→47以下敘述何者錯誤？發行市場→48透過櫃檯買賣中心「黃金現貨交易平台」買賣黃金現貨漲跌幅度的限制為：交易市場→49櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股？有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣→50證交所外國債券交易價格之漲跌幅限制為何？交易市場→