歷屆試卷 · PAST PAPER
投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)
115 年第 2 次
整卷 50 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01下列何者得擔任投信基金保管機構？證券投資信託及顧問法→02境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售？境外基金管理辦法→03有關境外基金總代理提存之營業保證金，下列何者敘述錯誤？境外基金管理辦法→04證券投資信託事業募集或追加募集投信基金，原則上採申報生效制，以下敘述何者正確？基金募集與發行處理準則→05證券投資信託事業募集證券投資信託基金，有下列何種情形，應採申請核准制？基金募集與發行處理準則→06為利投信事業將 ESG 納入投資與風險管理作業流程，並如實揭露相關資訊，要求其於永續…其他主管機關法令→07下列何者正確？證券投資信託及顧問法→08依現行規定，具有一定資格之機構始得擔任投信基金之銷售機構，請問下列何者不得擔任？證券投資信託基金管理辦法→09有關投信事業私募投信基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對…證券投資信託及顧問法→10在基金存續期間，於到期時藉由基金投資工具提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：證券投資信託基金管理辦法→11下列關於主動式交易所交易基金投資範圍之敘述，何者錯誤？證券投資信託基金管理辦法→12全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條…全權委託投資業務→13投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，下列規範何者正確…全權委託投資業務→14全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產？全權委託投資業務→15以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構？全權委託投資業務→16下列有關連結式 ETF 及 ETF 連結基金之敘述，何者錯誤？證券投資信託基金管理辦法→17國內投資人投資金額占個別境外基金比率，不得超過金管會規定之一定限額，該限額為何？境外基金管理辦法→18某投信經許可經營全權委託投資業務，但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽…全權委託投資業務→19關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，使用資訊及通訊設備應符合…全權委託投資業務→20全權委託投資之投資經理人之指定，下列何者正確？全權委託投資業務→21下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘…全權委託投資業務→22投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信…證券投資信託事業負責人與業務人員管理→23投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？公會自律規範與廣告行為規範→24下列投信事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤？證券投資信託事業負責人與業務人員管理→25募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員…證券投資信託事業負責人與業務人員管理→26投資人甲將其資產一千萬元全權委託投顧公司乙處理，由乙投資於上市股票、政府債券及公司債…全權委託投資業務→27甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲…證券投資信託事業設置與管理→28銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時，應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資？ 甲.非…公會自律規範與廣告行為規範→29下列有關投信事業一般股東之「關係人」相關敘述何者錯誤？證券投資信託事業設置與管理→30證券投資信託事業得接受私募股權基金相關機構委任，就該證券投資信託事業子公司擔任普通合…證券投資信託事業設置與管理→31下列關於設立證券投資信託事業之敘述，何者正確？證券投資信託事業設置與管理→32網路平台業者刊登或播送有價證券投資廣告後，始知有違反規定者，應依下列機關通知之期限內…證券投資信託及顧問法→33依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由並…從業人員行為準則與經理守則→34信託業兼營投顧業務加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ 甲.屬於強制性規範；乙.可…證券投資顧問事業設置與管理→35投信或投顧運用全權委託投資資產從事衍生性商品交易，不能投資下列何種契約？全權委託投資業務→36考量氣候變遷及低碳轉型可能對投信事業營運造成影響，為完備業者落實氣候變遷之風險管理制…證券投資信託事業設置與管理→37下列何者為投顧事業得為之行為？公會自律規範與廣告行為規範→38為落實經理人之問責機制，證券投資顧問事業董事會應負有哪些責任？證券投資顧問事業負責人與業務人員管理→39金融監督管理委員會得委託下列何機構受理境外基金管理辦法第二十七條之境外基金募集及銷售…境外基金管理辦法→40投信投顧公會會員，與業務往來之證券商簽訂書面約定之內容，何者為非？公會自律規範與廣告行為規範→41甲為 A 證券投資顧問事業董事，乙為甲之配偶、丙為甲之親兄弟、丁為甲之祖父，下列關於…證券投資顧問事業負責人與業務人員管理→42依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述何者正確？公會自律規範與廣告行為規範→43投信事業與網紅合作於網路推薦所經理之基金，應先確認網紅取得下列專業資格之一，始得與其…公會自律規範與廣告行為規範→44提供自動化投資顧問服務者，實收資本額應達新臺幣多少金額以上？證券投資顧問事業設置與管理→45有關證券投資信託及顧問法第 105 條之 1 之特別背信罪，下列敘述何者有誤？證券投資信託及顧問法→46有關投信契約之相關規範，下列何者錯誤？證券投資信託基金管理辦法→47全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作…全權委託投資業務→48投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？ 甲.全權委託投資說…全權委託投資業務→49投顧事業為辦理家族辦公室整合顧問業務，得與提供哪些服務之專業人士或業者合作，協助客戶…證券投資顧問事業設置與管理→50依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐…從業人員行為準則與經理守則→