歷屆試卷 · PAST PAPER
期貨商業務員資格測驗——期貨交易法規
115 年第 2 次
整卷 50 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述，下列何者正確？期貨交易法(總則/施行細則)→02依我國期貨交易法之規定，下列有關選擇權契約之敘述何者錯誤？期貨交易法(總則/施行細則)→03關於期貨交易之規定，下列何者有誤？期貨交易法(總則/施行細則)→04依我國期貨交易法之規定，主管機關與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定內容不包含…監督與管理、仲裁、罰則、附則→05有關期貨交易法對於金融創新的規定，下列何者錯誤？期貨交易法(總則/施行細則)→06期貨交易所送審期貨契約，主管機關准駁之期間，除有特殊情形外，不得超過多少時間？期貨交易所(設立標準/管理規則)→07會員制期貨交易所之設立，應於主管機關許可之日起多久內完成法人設立登記？期貨交易所(設立標準/管理規則)→08期貨交易所業務人員之登記或異動，應按___列冊彙報金管會或金管會指定機構。期貨交易所(設立標準/管理規則)→09期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大，經公司制期貨交易所依期貨交易法第 3…期貨交易所(設立標準/管理規則)→10依我國期貨交易法之規定，在公司制期貨交易所交易之期貨商，應與交易所訂立何項契約？期貨交易所(設立標準/管理規則)→11依我國期貨交易法，有關期貨交易所之規定，下列敘述何者正確？期貨交易所(設立標準/管理規則)→12期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有幾分之幾為其結算會員？期貨結算機構(設置標準/管理規則)→13關於公司制期貨交易所繳存申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？甲.金額為新臺幣 2…期貨交易所(設立標準/管理規則)→14期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→15下列何者不屬於期貨結算機構對於期貨結算會員之處分？期貨結算機構(設置標準/管理規則)→16期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→17依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種款…期貨結算機構(設置標準/管理規則)→18有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定，下列敘述何者錯誤？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→19本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處…期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→20下列何者不正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→21下列何者非為期貨商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→22期貨商自行買賣之執行程序與同種類期貨交易之受託買賣，其順序係：期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→23初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？期貨商負責人及業務員管理規則→24依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所…監督與管理、仲裁、罰則、附則→25關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→26有關期貨商董事長兼任總經理之規定，下列敘述何者錯誤？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→27關於期貨商設置分支機構之規定，下列何者正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→28期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加多少？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→29期貨交易人委託期貨商進行期貨交易時，其委託方式之敘述，下列何者有誤？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→30下列期貨商之相關敘述，何者錯誤？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→31有關期貨商業務員訓練之規定，下列敘述何者錯誤？期貨商負責人及業務員管理規則→32期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人…期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→33證券商經營期貨交易輔助業務，係屬下列何種事業之一種？證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→34期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？期貨信託事業與基金管理→35依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不…期貨顧問與期貨經理事業→36下列何者得申請兼營槓桿交易商？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→37以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述，何者有誤？證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→38證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→39下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定，何者有誤？期貨信託事業與基金管理→40有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，下列敘述何者錯誤？期貨信託事業與基金管理→41主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者，所為之處分下列何者為非？監督與管理、仲裁、罰則、附則→42有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定，下列敘述何者正確？期貨顧問與期貨經理事業→43依我國期貨交易法之規定，對作包括下列哪些樣態？甲、場外沖銷；乙、交叉交易；丙、擅為交…期貨交易法(總則/施行細則)→44因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動，足以嚴重妨礙小麥期貨交易時，依我國期…監督與管理、仲裁、罰則、附則→45在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會…外國期貨交易法(美國/日本)→46有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事…證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→47有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定，下列何者正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→48美國商品期貨交易委員會(CFTC)組織中，由下列何者負責監督衍生性商品清算機構？外國期貨交易法(美國/日本)→49下列何者是現行日本電力期貨的主管機關？外國期貨交易法(美國/日本)→50下列何者並非日本期貨交易之監理機關？外國期貨交易法(美國/日本)→