歷屆試卷 · PAST PAPER
投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)
第 115-1 屆
整卷 50 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01下列何者為證券投顧公司不得經營之業務？證券投資顧問事業設置與管理→02境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金募集…境外基金管理辦法→03下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應…證券投資信託基金管理辦法→04若境外基金機構在臺設立全球或區域性之投資研究、產品設計、風險控管或投資交易等核心資產…境外基金管理辦法→05投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交…從業人員行為準則與經理守則→06以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？證券投資信託事業設置與管理→07下列有關投信基金保管之敘述，何者有誤？證券投資信託及顧問法→08投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資，應委託何人於證交所或櫃買中心交易？證券投資信託基金管理辦法→09證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易，下列敘述何者錯誤？證券投資信託基金管理辦法→10境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至以下何者…境外基金管理辦法→11指數股票型基金及指數型基金均追蹤、模擬、複製標的指數表現，二者之主要差異為何？證券投資信託基金管理辦法→12全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資…全權委託投資業務→13信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易…全權委託投資業務→14全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如…全權委託投資業務→15全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得…全權委託投資業務→16投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？全權委託投資業務→17甲電子公司許董事長委任乙投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契…全權委託投資業務→18以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構？全權委託投資業務→19甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關…全權委託投資業務→20下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業（下稱「受任人」）經營全權委託投資業務之敘…全權委託投資業務→21針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？全權委託投資業務→22投顧事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何…證券投資顧問事業負責人與業務人員管理→23關於證券投資信託事業就氣候相關財務資訊之揭露，以下敘述何者正確？其他主管機關法令→24投信事業運用自有資金，購買所有於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及…證券投資信託事業設置與管理→25下列有關投信事業公司內職務兼任限制之敘述，何者錯誤？證券投資信託事業負責人與業務人員管理→26下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為？公會自律規範與廣告行為規範→27下列有關投信事業之設置與組織之敘述，何者錯誤？證券投資信託事業設置與管理→28下列何者可為投信事業之發起人？ 甲.受破產之宣告，已復權者；乙.使用票據經拒絕往來尚…證券投資信託事業設置與管理→29募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員…證券投資信託事業負責人與業務人員管理→30證券投資信託事業之業務人員，若經投資型保險商品業務員測驗合格，並經證券投資信託及顧問…證券投資信託事業負責人與業務人員管理→31為避免利益衝突，投信基金經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司…證券投資信託事業負責人與業務人員管理→32有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ 甲.於申請核發營業執照時，即應取…證券投資信託及顧問法→33證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項，係向何機關登錄？證券投資信託事業負責人與業務人員管理→34投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶…從業人員行為準則與經理守則→35投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告，下列敘述何者正確？公會自律規範與廣告行為規範→36下列關於設立證券投資信託事業之敘述，何者正確？證券投資信託事業設置與管理→37有關投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？證券投資顧問事業設置與管理→38下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？證券投資顧問事業負責人與業務人員管理→39若甲證券投資顧問事業擬提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算…公會自律規範與廣告行為規範→40投顧事業之證券分析人員在「廣播或電視媒體」及「報章雜誌」就個別有價證券之買賣進行推介…公會自律規範與廣告行為規範→41甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣…公會自律規範與廣告行為規範→42網際網路平臺提供者刊登非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務…證券投資信託及顧問法→43下列何者可以自動化工具提供證券投資顧問服務？ 甲.兼營證券投資顧問業務之證券經紀商；…公會自律規範與廣告行為規範→44銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時，應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資？ 甲.非…公會自律規範與廣告行為規範→45某投信基金經理人利用職務所獲知之資訊，在所經理之台股基金買進特定股票前，先透過人頭帳…證券投資信託及顧問法→46有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？證券投資信託及顧問法→47下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約？公會自律規範與廣告行為規範→48投信事業對於平面廣告應標示警語，下列何者非警語應注意之表示方式？公會自律規範與廣告行為規範→49依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第 10 條規定，該同業公會之會…公會自律規範與廣告行為規範→50投信事業之負責人及業務人員若經主管機關依投信投顧法第 104 條規定處以解除職務處分…證券投資信託事業負責人與業務人員管理→