歷屆試卷 · PAST PAPER
期貨商業務員資格測驗——期貨交易法規
第 114-3 屆
整卷 49 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01依我國期貨交易法之規定，下列有關選擇權契約之敘述何者錯誤？期貨交易法(總則/施行細則)→02我國期貨交易法所管轄之交易，不包括下列何者？期貨交易法(總則/施行細則)→03依我國期貨交易法之規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，基於下列哪些政策考量，得經主管…期貨交易法(總則/施行細則)→04下列產業中，何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗？期貨交易法(總則/施行細則)→05期貨交易所發生下列何種事項時，應先申報金管會核准？甲.與自律組織簽訂合作協議；乙.期…期貨交易所(設立標準/管理規則)→06依我國期貨交易法之規定，主管機關與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定內容不包含…監督與管理、仲裁、罰則、附則→07依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？期貨交易所(設立標準/管理規則)→08假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有 9 位委員，依我國期貨交易法之規定，至少應…期貨交易所(設立標準/管理規則)→09依我國期貨交易法規定，期貨交易所執行市場監視時，發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序之…期貨交易所(設立標準/管理規則)→10會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？甲.督導承受之會員…期貨交易所(設立標準/管理規則)→11依我國期貨交易法之規定，期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時，對結算會員所採取的…期貨結算機構(設置標準/管理規則)→12期貨交易所業務人員之登記或異動，應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構？期貨交易所(設立標準/管理規則)→13期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存多少金額之賠償準備金？期貨結算機構(設置標準/管理規則)→14有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中，下列何者並非明定之事項？期貨結算機構(設置標準/管理規則)→15依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→16期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途，其運用以下列何者為限？甲.銀行存…期貨結算機構(設置標準/管理規則)→17下列何者不正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→18下列有關期貨結算機構之敘述，下列何者錯誤？期貨結算機構(設置標準/管理規則)→19關於客戶保證金專戶，期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→20依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該會員之交割結算…期貨結算機構(設置標準/管理規則)→21期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易，應向主管機關申報之事項不包括下列何者？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→22期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→23期貨商從事期貨交易，以下何者不正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→24有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定，下列敘述何者錯誤？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→25依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？期貨交易法(總則/施行細則)→26期貨商受託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→27期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置多少經理人及業務員？期貨顧問與期貨經理事業→28有關期貨商設置總經理之規定，下列敘述何者正確？期貨商負責人及業務員管理規則→29依期貨經理事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨經理事業之機構，…期貨顧問與期貨經理事業→30外國證券商或金融機構申請在中華民國境內設立分支機構兼營期貨業務者，下列敘述何者正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→32關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→33依期貨顧問事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨顧問事業之機構，…期貨顧問與期貨經理事業→34下列有關期貨商之管理規範，何者不是由主管機關訂定？期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)→35依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者錯誤？監督與管理、仲裁、罰則、附則→36依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交…監督與管理、仲裁、罰則、附則→37主管機關得退回證券商申請經營期貨交易輔助業務之情形，不包括下列何者？證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→38期貨交易輔助人應於每月幾日之前，向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報…證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→39期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項，由下列何者規定之？同業公會與臺灣期貨交易所業務規則→40下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述，何者有誤？期貨信託事業與基金管理→41在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會…外國期貨交易法(美國/日本)→42期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶，以下何者錯誤？證券商經營期貨交易輔助業務管理規則→43日本商品交易所的法令為下列何者？外國期貨交易法(美國/日本)→44所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分，…期貨信託事業與基金管理→45依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定，目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種…期貨信託事業與基金管理→46依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任…期貨信託事業與基金管理→47下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述，何者有誤？期貨信託事業與基金管理→48期貨經紀商經金管會許可兼營期貨顧問事業，應於辦理公司變更登記後，向符合規定之金融機構…期貨顧問與期貨經理事業→49期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、期貨業商業同業公會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或…監督與管理、仲裁、罰則、附則→50意圖危害國家安全或社會安定，而竊取、毀壞或其他非法方法危害期貨交易所或期貨結算機構之…監督與管理、仲裁、罰則、附則→