歷屆試卷 · PAST PAPER
投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)
第 114-3 屆
整卷 47 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准…證券投資信託及顧問法→02投信公司擔任 4 家境外基金管理機構之總代理人，並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名…境外基金管理辦法→03下列有關投信事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確？證券投資信託基金管理辦法→04債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？證券投資信託基金管理辦法→05槓桿型 ETF 或反向型 ETF 投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值…證券投資信託基金管理辦法→06下列證券投資信託公司之內部人，何者需負忠實義務之責任？甲.基金經理人；乙.公司業務部…證券投資信託及顧問法→07證券投資信託基金之來源不包含以下何者？證券投資信託及顧問法→08下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？境外基金管理辦法→09下列敘述何者正確？證券投資信託及顧問法→10下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目？甲.股票；乙.債券；丙.基金受益憑證；…證券投資信託基金管理辦法→11有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤？境外基金管理辦法→12有關投信契約之相關規範，下列何者錯誤？證券投資信託基金管理辦法→13針對非專業投資機構之客戶，投信投顧業務員為全權委託之投資執行，應遵守以下哪些事項？甲…全權委託投資業務→14投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方…全權委託投資業務→15針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資之投資檢討，應由受任人每隔多少時間至少一次檢討…全權委託投資業務→16「多重資產型基金」投資於股票、債券、基金受益憑證等任一資產之總金額不得超過本基金淨資…證券投資信託基金管理辦法→17傘型基金以資產配置為其理念，有關傘型基金之規範下列敍述何者錯誤？證券投資信託基金管理辦法→18有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤？境外基金管理辦法→19若甲證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產，下列何者應為基金受益人之權益向其追…證券投資信託及顧問法→20投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何者可將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人…全權委託投資業務→21全權委託投資資產為勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者，下列敘述何者正確？全權委託投資業務→23投顧事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶（專業投資機構且委託投資資產已指定保…全權委託投資業務→24有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定，下列何者正確？全權委託投資業務→25投信事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業…全權委託投資業務→26投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何項作業不符規定？全權委託投資業務→27有關全權委託保管機構，下列何者敘述為非？全權委託投資業務→28投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？全權委託投資業務→29有關全權委託投資業務證券經紀商之指定，下列何者正確？全權委託投資業務→30依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，證券投資信託事業或…全權委託投資業務→31依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以…證券投資信託事業負責人與業務人員管理→32下列何者不得擔任投信事業之發起人？證券投資信託事業設置與管理→33若有正當理由，投信事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准…證券投資信託事業設置與管理→34下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述，何者為合法行為？公會自律規範與廣告行為規範→35依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期…從業人員行為準則與經理守則→36下列何者非投信事業依法規應設置之部門？證券投資信託事業設置與管理→37甲曾受證券交易法第 66 條第 2 款(命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務)…證券投資信託事業設置與管理→38有關投顧事業之申請設立，依目前法律規範作業程序下列何者為正確？甲.分為二階段申請程序…證券投資顧問事業設置與管理→39下列何者為證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會，宣導推廣其公司業務時，應注意之禁止行為…公會自律規範與廣告行為規範→40投顧事業應於何時加入同業公會？證券投資顧問事業設置與管理→41甲證券經紀商並未兼營期貨顧問業務，若甲證券經紀商兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投…全權委託投資業務→42自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？甲.客戶之投資知識與經…公會自律規範與廣告行為規範→44下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？甲.公司之負責人；乙.…從業人員行為準則與經理守則→45證券投資信託基金經理人與全權委託投資業務經理人應遵循事業所訂資訊及通訊設備使用管理規…從業人員行為準則與經理守則→46下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？公會自律規範與廣告行為規範→47證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務，以下何者為應告知客戶之注意事項？甲.客戶於使…公會自律規範與廣告行為規範→48依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範，對有關投顧事業有聲媒…公會自律規範與廣告行為規範→50投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或…證券投資信託及顧問法→