歷屆試卷 · PAST PAPER
投信投顧業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務
115 年第 2 次
整卷 50 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，應予解散？公司法→02股份有限公司之發起人訂立章程，應經過：公司法→03發行人公開說明書因隱匿內容致善意相對人生損害者，其民事責任為：證券交易法(含施行細則)→04所謂交換公司債，係指公開發行公司得發行以其持有期限至少在幾年以上之其他上市或上櫃公司…有價證券之募集與發行→05上市公司發行新股擬採總括申報，應同時符合多項條件，其中申報時市值門檻為何？有價證券之募集與發行→06出席股東不足定額而為假決議時，依公司法應將假決議通知各股東，於多久期間內再行召集股東…公司法→07依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？甲、檢查人；乙…公司法→08下列有關法人股東之敘述，何者錯誤？公司法→09依現行「公司法」規定，發行擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘…公司法→10上市公司每年年度稽核計畫，應包括下列哪項管理？公開發行公司財務業務規範→11公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第…證券交易法(含施行細則)→12任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取…證券交易法(含施行細則)→13證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外，其經營自行買賣有價證券業務者，持有任一本國…證券商管理規則→14證券商財務報告的編製基礎為：證券商管理規則→15上市公司以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工，應經何者同意？證券交易法(含施行細則)→16證券商得接受私募股權基金相關機構委任，就該證券商子公司擔任普通合夥人之私募股權基金及…證券商管理規則→17對單一股票的融券與出借之總金額，不得超過證券商淨值的多少？有價證券買賣、集中保管與融資融券→18下列何者非為上櫃公司普通股得為融資融券交易標的之要件？有價證券買賣、集中保管與融資融券→19證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，…證券投資信託基金管理→20下列何者得擔任境外基金之總代理人？甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、證…證券投資信託基金管理→21初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練？證券商管理規則→22凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者，為單一證券鉅額買賣？交易市場→23創業投資公司申請上市實收資本額門檻為何？發行市場→24證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金，應先向申購之投資大眾交付：證券投資信託基金管理→25證券商欲為證券投資信託事業特定資格之發起人，其所需之資格條件，下列何者為非？證券投資信託基金管理→26證券商每多設置一家簡易分支機構，其最低實收資本額應增加多少？證券商管理規則→27公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限至…有價證券之募集與發行→28公開發行公司各期間財務報告之規範，以下何者正確？公開發行公司財務業務規範→29證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：發行市場→30未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以…發行市場→31股票初次上市(櫃)之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案…發行市場→32有關證券商經營特定外國債券業務，以下哪些債券可列入特定外國債券範圍？ 甲.信用評等一…交易市場→33公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份…證券交易法(含施行細則)→34國內上市上櫃公司如扣除累積虧損仍有獲利，基層員工調整薪資或分派酬勞之相關資訊，需在何…公開發行公司財務業務規範→35轉換公司債及附認股權公司債之發行人應於無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日、現金增…有價證券之募集與發行→36下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金？交易市場→37在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以：交易市場→38有價證券借貸規定，出借費率以不超過該種有價證券收盤價格多少為限？有價證券買賣、集中保管與融資融券→39下列關於推介股票何者錯誤？證券商管理規則→40申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不…發行市場→41經證交所列為變更交易方法之處置證券，採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，該撮合作業約…交易市場→42外國發行人申請普通股股票第一上櫃者，關於最近期經會計師查核簽證或核閱之淨值須達多少？發行市場→43依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公…公開發行公司財務業務規範→44於我國外幣計價國際債券市場架構中，下列何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？發行市場→45櫃買中心黃金現貨交易平台，造市商每營業日交易時間內，須就其造市之黃金現貨為買進及賣出…交易市場→46下列何者申請其股票為櫃檯買賣，需取得金管會同意函？發行市場→47指數股票型證券投資信託基金(ETF)受益憑證通常須上市滿多久，才能進行融資融券交易？有價證券買賣、集中保管與融資融券→48證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？有價證券買賣、集中保管與融資融券→49下列何種有價證券並不在證券集中市場或證券商營業處所買賣流通交易？證券投資信託基金管理→50證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：證券投資信託基金管理→