歷屆試卷 · PAST PAPER
證券商業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務
115 年第 2 次
整卷 50 題,依題號排列。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01證券商受領證券業務許可證照後，應於多久期間內開始營業，否則主管機關得撤銷其許可？證券商管理規則→02甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定，該公司 8 月份月營收報…公開發行公司財務業務規範→03公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？公開發行公司財務業務規範→04上市公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？證券交易法(含施行細則)→05某證券商流動資產為二十億元，則其流動負債不得超過多少元？證券商管理規則→06依「公司法」規定，公司虧損達實收資本額____時，董事會應於最近一次股東會報告？公司法→07依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者，為：有價證券買賣、集中保管與融資融券→08下列何者係屬取得之股票非證券交易法第一百五十七條第一項所定「取得」之範圍，故不列入歸…證券交易法(含施行細則)→09股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？公司法→10上市公司有何項情事，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有…證券交易法(含施行細則)→11甲證券經紀商現行實收資本額為二億元，其欲增加四家分公司，則該證券商「最低實收資本額」…證券商管理規則→12上市公司對董事提起訴訟、董事為自己與公司交易代表人選任程序，以下敘述何者正確？證券交易法(含施行細則)→13保護機構發現上市、上櫃或興櫃公司之董事有何種情事，得訴請法院裁判解任公司之董事？證券交易法(含施行細則)→14私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少…交易市場→15依「公司法」規定，發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部…公司法→16任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過多少之股份者，應向主管機…證券交易法(含施行細則)→17公開發行公司除經主管機關核准外，董事間應有超過多少比例之席次，不得具有配偶或二親等以…證券交易法(含施行細則)→18禁止利用內線消息買賣之立法意旨為：證券交易法(含施行細則)→19上市公司董事經法院裁判解任確定後，自裁判確定日起，幾年內不得充任上市、上櫃或興櫃公司…證券交易法(含施行細則)→20對於有價證券募集之核准，藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者，可為哪一懲罰？有價證券之募集與發行→21有關公開發行公司董事會規範，以下何者錯誤？公開發行公司財務業務規範→22依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定，保護機構為保護公益，於本法及其捐助章程所定目…證券交易法(含施行細則)→23公開發行公司董事會已屆開會時間，如全體董事有半數未出席時，主席得宣布延後開會，以下敘…公開發行公司財務業務規範→24依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？公司法→25內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍，其前提要件為何？證券交易法(含施行細則)→26有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等，其本人所持有之股票經設定質權者之敘述，…證券交易法(含施行細則)→27上市有價證券零股交易盤後買賣之申報時間為何？交易市場→28有價證券依「證交所實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？交易市場→29申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不…發行市場→30證券商以現金繳存給付結算基金者，其所生孳息，證券櫃買中心係依下列何種方式處理？交易市場→31櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向…公開發行公司財務業務規範→32融券的成本包括：有價證券買賣、集中保管與融資融券→33股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？有價證券買賣、集中保管與融資融券→34證券商辦理行動身分識別(Mobile ID)，最少隔多久應定期查核檢討？證券商管理規則→35證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？稅賦與必要費用→36以下有關買賣委託之敘述，何者錯誤？交易市場→37上市或上櫃公司年度自結財務資訊電子檔，應於每會計年度終了後幾日內申報？公開發行公司財務業務規範→38上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向證券櫃買中心申請股票為何種股票？交易市場→39公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，證券…發行市場→40目前證券金融事業得經營下列哪些業務？有價證券買賣、集中保管與融資融券→41因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？有價證券買賣、集中保管與融資融券→42審計委員會之召集，原則上需於多久前通知審計委員會各獨立董事成員？證券交易法(含施行細則)→43下列何者為影響認購(售)權證價格的因素？交易市場→44上市上櫃公司獨立董事之主要現職、主要經歷及兼任其他公司董事、監察人之資訊，隔多久須申…公開發行公司財務業務規範→45國外有價證券發行臺灣存託憑證申請上市，外國發行人依據註冊地法律發行之股票，需在經主管…發行市場→46關於委託人融資融券擔保維持率，下列哪一項敘述正確？有價證券買賣、集中保管與融資融券→47發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列哪一種方式？有價證券之募集與發行→48委託人買賣下列哪項受益憑證時，應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託？證券投資信託基金管理→49以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？公開發行公司財務業務規範→50黃金現貨之報價單位、交易單位各分別為何？交易市場→